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「东方财经频道」曲靖市商业银行因在10起非法活动中占金融资金被罚款397万元

时间:2021-04-14 16:28:40 作者:佚名

中国经济网北京1月26日电近日,中国人民银行昆明市中心支行网站上公布的行政处罚信息公示表((曲银)罚[2021]1号)显示,曲靖市商业银行股份有限公司存在以下违规行为:

1.法定存款准备金应支付而未支付;2.虚假、隐瞒财务统计数据的;3.发展特约商户没有严格执行商户实名制登记要求;4.不按规定挑剔,不适合流通人民币;5.占用财政资金;6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定的;7.未按照反洗钱规定履行客户身份识别义务;8.未按照反洗钱规定保存客户身份信息和交易记录;9.未按照反洗钱规定提交可疑交易报告;10.违反金融消费者权益保护相关规定的。

中国人民银行曲靖市支行依法对其进行警告,并处以397.3万元罚款。

行政处罚信息公示((曲银)罚[2021]2号)显示,周国庆(时任曲靖市商业银行股份有限公司副行长)对曲靖市商业银行股份有限公司以下违法违规行为负有直接责任:

1.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定的;2.未按规定履行客户身份识别义务;3.未按要求保存客户身份信息和交易记录;4.未按要求提交可疑交易报告。中国人民银行曲靖市支行依法对其罚款8万元。

行政处罚信息公示((曲银)非字[2021]第3号)显示,周剑(时任曲靖市商业银行股份有限公司副行长)对曲靖市商业银行股份有限公司的以下违法行为负有直接责任:违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。中国人民银行曲靖市支行依法对其罚款5万元。

行政处罚信息公示((曲银)罚[2021]4号)显示,王建平(时任曲靖市商业银行股份有限公司董事长)对曲靖市商业银行股份有限公司以下违法行为负有直接责任:1 .未按规定履行客户身份识别义务;2.未按要求保存客户身份信息和交易记录;3.未按要求提交可疑交易报告。中国人民银行曲靖市支行依法对其罚款6万元。

行政处罚信息公示((曲银)罚[2021]5号)显示,方刚(时任曲靖市商业银行股份有限公司行长)对曲靖市商业银行股份有限公司以下违法行为负有直接责任:1 .未按规定履行客户身份识别义务;2.未按要求保存客户身份信息和交易记录;3.未按要求提交可疑交易报告。中国人民银行曲靖市支行依法对其罚款6万元。

行政处罚信息公示((曲银)罚[2021]6号)显示,陈二华(时任曲靖市商业银行股份有限公司副行长)对曲靖市商业银行股份有限公司以下违法行为负有直接责任:1 .未按规定履行客户身份识别义务;2.未按要求保存客户身份信息和交易记录;3.未按要求提交可疑交易报告。中国人民银行曲靖市支行依法对其罚款3万元。

据中国经济网记者查询,曲靖商业银行股份有限公司成立于2006年3月24日,注册资本25.21亿元人民币,最大股东为法人股和1037股自然人股,持股比例为97.06%。

以下是原文:

(编辑:孙晨曦)


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